初核是紀檢監察機關對具有可查性的涉嫌違紀或者職務違法、職務犯罪問題線索進行初步核查、證實的活動。初核既銜接問題線索處置程序，又銜接立案審查調查程序，扎實的初核是有效開展審查調查工作的關鍵。筆者認為做好初核工作必須突出重點，從“人”“事”“證”三個方面入手。
 

　　全面查清“人”，對核查對象的全面了解是做好初核工作的前提。在初核工作中，通過全面了解核查對象的性格特征、人際關系以及口碑評價等，可以精準進行“人物畫像”，分析掌握其違紀違法的可能性，為研判問題線索的真實性提供參考，并為立案后的談話工作打下堅實的基礎。

　　一是從“痕跡”著手，摸清核查對象人際關系。核查對象的行動軌跡、交易流水等“痕跡”，往往反映了其人際關系網，從痕跡入手可以為進一步研判線索、發現問題指明方向。具體可以通過查詢政府網站、公開報道等，形成“大事記”，查找其“特別”上心的企業；通過鐵路航空記錄和住宿登記等，分析核查同行人；追蹤水電煤氣等生活繳費和快遞收寄的異常情況，發現可疑房產及關聯人員。

　　二是從周邊著手，了解核查對象口碑風評。口碑風評是核查對象的工作生活情況在周邊的投射，是發現問題線索的重要來源。具體可以關注信訪舉報、貼吧論壇等線索反映中，實名舉報、聯名舉報的內容，尤其要重點關注突發事件或熱點敏感問題、重點項目招投標等方面的線索；可以通過黨委或紀委主要負責人評價、巡視巡察反饋、組織部門鑒定、年度考核等方式，了解核查對象的口碑，留意其中比較隱晦的描述；高度關注服刑或在押人員檢舉、特定關系人檢舉、內部知情人員檢舉等可信度較高的線索。

　　三是從經歷著手，挖掘核查對象性格特點。具體可以通過調取核查對象人事檔案、個人事項申報材料，摸清核查對象的家庭環境、成長經歷和興趣愛好；通過核查對象的任職履歷，了解其職能分工、提拔過程和業務專長；以巡視巡察為契機，向其身邊人了解書面材料以外的更多經歷。此外，還可以通過其在新聞報道、照片視頻中的信息，進一步豐富“人物畫像”。
 

　　核實關鍵“事”，初核的目標是核實發現核查對象是否存在違紀違法事實，為立案提供依據。在初核工作中，核實事實時應盡量從小切口入手，以敏銳的現場感、追蹤感和全局觀析微察異，順藤摸瓜，發現關鍵事實，確保立案依據扎實。
 

　　一是樹立“追蹤感”，厘清事實關系，摸清來龍去脈。初核時，要有打破砂鍋問到底的追蹤意識，沿著一根鏈條前后延伸，抽絲剝繭。要從波及范圍小、知情面窄、涉及人員少的切入點入手，避免線索核實漫天撒網。要堅持問題導向，看清核查對象的周邊關系，摸清事情的來龍去脈，敏銳地發現可疑點。例如，在分析核查對象銀行流水時，要樹立追蹤意識，將相關人員的銀行流水貫穿起來穿透式分析，徹底打穿上下游，以此建立聯系，從中發現疑點。
 

　　二是樹立“全局觀”，從政治角度看問題，抓住核查重點。初核時，要善于從政治的角度看問題，把堅持“兩個維護”作為高質量初核的根本前提，聚焦違反政治紀律和政治規矩、貫徹黨的路線方針政策不力、侵害群眾利益等問題線索；要在全面了解核查對象的基礎上形成總體把握和基本判斷，綜合研判初核的波及范圍、涉及人員、問題真實性大小和可查性高低；要緊緊圍繞核查對象開展初核，搶占“灘頭陣地”，避免主次不分。
 

　　三是樹立“現場感”，分析邏輯疑點，研判基本事實。初核時要增強代入感，將自己置身于彼情彼景，以核查對象的思維方式和行為習慣模擬還原事實真相，尤其要注意其中違背常理的情形和不合邏輯的疑點，以此為突破口打開局面。例如，對某領導干部初核時發現，其與他人每逢談及涉案敏感問題，就要對方同“老李”談，反常的是查無此人。比對相關信息發現，“老李”與核查對象軌跡重合，聯系核查對象謹慎小心的性格特點，初步推測“老李”即其本人，其后該推測得到證實。

　　收集重要“證”，實踐證明，單純依靠口供立案，一旦查否將使工作陷入被動。初核階段同步收集重要證據，既可以夯實立案基礎，又可以以證促供，推動辦案進程，應當在證據模型指引下，調取重要證據尤其是客觀性證據，為立案及其后的談話工作夯實基礎。

　　一是收集重要證據。以受賄罪為例，受賄人證言在初核階段一般不予收集，但可通過干部履歷表等了解核查對象的基本情況；行賄人證言是否收集要根據具體案情酌定，如行賄人已被羈押等情形下，應當盡量收集；不宜大規模收集證人證言，但應當盡量收集能證明核心情節的實名舉報人、知情人的證言；物證、書證等客觀性證據，只要具備收集條件的，都應當盡量收集；與案件有關且具備鑒定條件的筆跡，相關錄音、錄像等，也可以在初核階段同步進行。
 

　　二是建立證據模型。以職務犯罪中較為常見的受賄罪為例建立證據模型。其中，受賄人證言主要證實內容有：受賄人基本情況；受賄人與行賄人的關系，受賄動機、時間、地點、經過、結果等；受賄人利用職務便利為行賄人謀取利益的過程等。行賄人證言主要證實內容有：行賄人與受賄人的關系，行賄的原因、時間、地點、具體情況；受賄的人員及方式；行賄人的請托事項及謀利經過等。證人證言主要證實內容有：行賄人與受賄人的關系及其他往來情況；行為人利用職務便利受賄并為他人謀取利益的相關事實。物證、書證主要包括：證明受賄行為的現金等物證，銀行流水、代持協議等書證；證明謀利事實的受賄人職責規定，受賄人利用職務便利為他人謀取利益的文件、批示等書證；涉案人任職證明；工商營業執照、工商登記材料等；可能產生的派生證據如有關筆記、銀行存折及行賄單位的記賬等。
 

　　三是積累相關情節性證據。對具體案件而言，證據模型是骨骼，事實情節是血肉。從宏觀看，關鍵情節是案件的脈絡，支撐起證據模型這一框架，是立案的基礎；從微觀看，具體情節是對基本事實的豐富和補充，既是初核中研判線索的重要參考，也可以成為今后談話中出奇制勝的素材。初核發現的重要情節，如核查對象與老板間的私下約定、出入的隱蔽會所，與利益關系人串供對抗組織審查調查的細節等，都要留心積累，在初核階段收集時要注意隱蔽身份、隱蔽意圖，迂回包抄，避免打草驚蛇。

　　推進紀檢監察工作高質量發展是十九屆中央紀委工作的主題主線。監察體制改革后，審查調查工作時間緊、任務重、標準高，對初核工作提出了更高要求。從初核一開始就要通過扎實有效的工作，摸清“人”、查清“事”、收集“證”，為立案后的審查調查工作贏得主動，真正使辦案成為最有力的監督。   上海市徐匯區紀檢委證據舉證熱線咨詢律師事務所
 

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